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美国市场监管机构目前正在放弃针对三名瑞士资产管理公司的内幕交易案件,尽管有两名被告不当挫败其调查,包括甩掉黑莓手机

在曼哈顿美国地方法院提交的文件中,美国证券交易委员会表示,Compania Internacional Financiera SA和Coudree Capital Gestion SA多次未能合作提供证据

据周五晚些时候提交的法庭文件显示,该机构希望结束这些案件,但是如果有新的信息曝光,他们正在寻求许可

另外,美国证券交易委员会表示将驳回其对第三被告Chartwell资产管理服务的索赔

所有解雇都需要法院批准

美国证券交易委员会指控被告在购买104万股Arch Chemicals Inc之前不正当地收购数百万美元,之后总部位于康涅狄格州诺沃克的公司同意在2011年7月11日以12亿美元的价格收购.Arch股价在此前一周上涨了21.4%瑞士Lonza Group AG同意以每股47.20美元的价格收购Arch,溢价12%

据美国证券交易委员会称,被告随后开始出售他们的Arch股票

Lonza在10月完成了购买

美国证券交易委员会称,控制Compania和Coudree的土耳其国民Yomi Rodrig去年8月11日放弃了他的黑莓手机,即使他的公司正在回应美国证券交易委员会的文件请求

美国证券交易委员会律师Rua Kelly写道,罗德里格的黑莓手机可能包含有关他在Arch交易的短信以及他的“联系人名单” - 所有这些都构成了现在可能无法恢复的相关且可发现的证据

Compania和Coudree此前表示他们的交易是合法的

美国证券交易委员会在法庭文件中表示,两家公司未能合作,以及收集证据的困难,使其有理由暂时驳回其对他们的诉讼

美国证券交易委员会发言人约翰内斯特说,许多相关文件和证人都位于外国司法管辖区

不带偏见的解雇将使我们能够在不受法院截止日期限制的情况下继续进行调查

代表Compania和Coudree的律师Ira Lee Sorkin拒绝就美国证券交易委员会的要求发表评论

他说他计划周二在此案中提交文件

Compania和Rodrig在2005年同意支付632万美元来解决美国证券交易委员会提起的诉讼,指控他们违反了规则,禁止在该股票开始交易之前卖空股票

没有承认有不当行为

Chartwell表示,在寻求结束对Chartwell的诉讼时,美国证券交易委员会还同意解除去年7月实施的资产冻结

Compania和Coudree的资产也被冻结了

Chartwell总裁Vincent de Canniere在一份声明中说,Chartwell没有做错任何事

案件是SEC诉Compania Internacional Financiera SA等人,纽约南区美国地方法院,第11-04904号

(Jonathan Stempel报道; Bernard Orr和Tim Dobbyn编辑)

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